11月10日，捷荣技术（维权）（002855）公告，公司于当日收到中国证监会广东监管局下发的两份《行政处罚事先告知书》。

　　经监管查明：2023年12月25日，控股股东捷荣集团与四川发展证券投资基金管理有限公司签署《转股协议》，约定向其管理的基金转让捷荣技术1991.07万股（占总股本8.08%），披露的转让单价为35.028元/股，价款总额约6.97亿元，分三笔支付。第三笔4.47亿元约定在先决条款满足后支付。

　　事实是：受让方2023年12月28日已决定不支付第三笔价款，分两笔实际支付合计2.5亿元，实际转股价折算约12.556元/股。2024年9月2日，捷荣集团回函确认受让方价款支付义务已全部履行完毕——公司自该日起已知悉这笔4.47亿元被豁免，但未及时披露；控股股东与受让方披露的《简式权益变动报告书》也未充分提示第三笔价款的履约风险，构成误导性陈述。

　　按照事先告知书：对公司责令改正、警告并罚款200万元；对控股股东捷荣集团责令改正、警告并罚款400万元；对实际控制人赵晓群警告并罚款300万元；对两名时任董事分别罚款80万元、70万元，合计1050万元。

　　公司表示，本次情形经审慎判断不触及重大违法强制退市情形，将行使陈述、申辩或听证权利，最终以广东证监局出具的《行政处罚决定书》为准。

　　上海沪紫律师事务所刘鹏律师团队提示于2024年9月5日-2026年2月27日（含当日）买入，并在2026年2月28日之后卖出或仍持有而亏损的即可登记维权。（捷荣技术维权入口）

　　投资者是否符合索赔条件、获赔金额范围，均以证监会行政处罚决定及法院生效判决为准。

　　（本文由上海沪紫律师事务所刘鹏律师供稿，不代表新浪财经的观点。刘鹏律师，专注证券维权19年，自2006年执业以来，成功为中青宝（维权）、国华网安、劲嘉股份（维权）等 300 余家上市公司的中小投资者成功维权，案件在办数量超过 14000 起，胜诉率达 99.2%。作为业内资深证券维权律师，刘鹏律师精准把握案件核心，诉讼经验丰富，索赔策略高效，为投资者争取最大权益，维权实力行业领先。证券维权，选对律师是关键！专业决定胜算，经验确保结果，首选刘鹏律师，让您的索赔更稳妥、更高效！）（刘鹏律师专栏）