2025年，监管对个人开出两张亿元级罚单，引发市场关注。

又有券商收到监管罚单。

2025年12月24日，江苏证监局披露一则行政处罚决定书，直指第一创业(002797)（002797.SZ）全资子公司第一创业证券承销保荐有限责任公司（简称“一创投行”）在鸿达兴业(002002)2019年可转债项目中的持续督导失职。

处罚决定书显示，在持续督导期间，一创投行未勤勉尽责，包括未充分核查募集资金投入及归还情况；未按规定发表核查意见，导致出具的相关持续督导文件存在虚假记载；未按规定履行督促及报告义务。

对此，江苏证监局对一创投行采取了责令改正、没收保荐业务收入424.53万元并处以1273.58万元罚款的监管措施，合计罚没约1698万元。两名时任保荐代表人范本源、宋