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　　天风证券（维权）多项处罚落地。

　　3月14日，天风证券发布公告，天风证券因为涉嫌为武汉当代科技产业集团股份有限公司（下称“当代集团”）等股东或者股东的关联人违法提供融资及信息披露违法违规的行为，湖北证监局对天风证券处以1500万元罚款。

　　同日，因涉嫌福建省永安林业（集团）股份有限公司（下称“永安林业”）持股变动信息披露违法违规，福建证监局对天风证券责令改正，给予警告，并处以400万元罚款。

　　除了罚机构，湖北证监局和福建证监局还追责到个人，给予了相关责任人相应的处罚，合计对5位责任人处罚金额超过2千万元。

　　对于上述处罚，天风证券表示，公司诚恳接受监管处罚，坚决执行各项决定。以此为标志，历史遗留风险已实现彻底终结，全面整改工作扎实落地。当前各项经营平稳有序，公司已轻装上阵，开启稳健发展全新阶段。

　　违法提供融资、信息披露违规

　　5位责任人被罚，总裁王琳晶被罚了2次

　　在上述2张行政处罚决定书中，天风证券的违法违规都有一些共性。除了违法提供融资，2次处罚中，天风证券均涉及信息披露违规。

　　在湖北证监局的相关处罚中，天风证券的信披违规包括：2020年至2022年年报未按规定披露与当代集团关联交易，未按规定披露与当代集团其他类型关联交易；2021年年报未按规定披露与光谷融资租赁关联交易。

　　在福建证监局的相关处罚中，天风证券未及时披露永安林业持股变动信息行为。具体为：2021年12月31日，福建省泉州市中级人民法院作出《执行裁定书》，裁定将被执行人苏某旭、福建南安雄创投资中心（有限合伙）合计持有的41，372，005股永安林业股票及红利交付天风证券抵偿相关债务，并载明“上述财产权自本裁定送达申请执行人时起转移”。

　　2021年12月31日，天风证券作为申请执行人签收了上述《执行裁定书》，其持有的永安林业股票占永安林业总股本的12.29%。 根据《上市公司收购管理办法》相关规定，天风证券应当及时披露上述持股变动情况，但天风证券迟至2022年2月23日、2022年3月7日才分别向永安林业发出《告知函》。

　　结合相关违法事实，湖北证监局对5位相关责任人进行了处罚。

　　对时任董事长余磊给予警告，并处以600万元罚款，被终身证券市场禁入。

　　对时任天风证券副总裁、财务总监许欣给予警告，并处以600万元罚款，终身证券市场禁入。

　　对时任天风证券副总裁、常务副总裁翟晨曦给予警告，并处以330万元罚款。

　　对时任天风证券董事、总裁王琳晶给予警告，并处以300万元罚款。 

　　对时任天风证券常务副总裁冯琳给予警告，并处以300万元罚款。

　　结合相关违法事实，福建证监局对相关责任人进行了王琳晶处罚。

　　福建证监局指出王琳晶作为天风证券总裁，主持天风证券经营管理工作，于2021年12月31日 知悉天风证券收到上述泉州中院《执行裁定书》后，未及时组织天风证券履行永安林业持股变动信息披露义务，是天风证券未及时披露永安林业持股变动信息行为直接负责的主管人员。

　　根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》相关规定，福建证监局拟决定：对王琳晶给予警告，并处以140万元罚款。

　　官网信息显示，王琳晶，1975年生，毕业于复旦大学世界经济系获学士学位，复旦大学世界经济系获硕士学位，中国社科院国民经济学获博士学位。曾任职于国家发展改革委员会，中国通达电子网络系统公司等，曾任公司副总裁。现任公司党委委员、董事、 总裁、代行财务总监，兼任恒泰证券董事，恒泰长财证券有限责任公司董事长。

　　上述2次行政处罚，王琳晶是5位高管中唯一一位被处罚2次的责任人，合计被罚440万元。数据显示，2022年、2023年、2024年王琳晶在天风证券拿到的税前报酬总额分别为125.29万元、160.34万元、140.17万元，合计423.8万元。

　　算下来，2次行政处罚，王琳晶3年的税前薪酬都被罚完了。

　　新任董事长庞介民“掌舵”

　　2026年是迈向高质量发展的决胜之年

　　财报显示，2018年末至2021年末当代集团与旗下的人福医药合计持有天风证券的股权比例分别为12.96%、12.96%、12.43%、9.56%，一直都是天风证券的第一大股东。

　　2022年，“当代系”债务暴雷，多只债券出现违约，其对天风证券的掌控开始削弱。湖北省属国企宏泰集团受让人福医药、联发投集团所持有天风证券的股份，相关股权变更在2022年底获中国证监会核准。2023年2月，宏泰集团正式成为天风证券的控股股东。

　　可以看到，在宏泰集团成为第一大股东之后，天风证券的业绩上行势头明显。2023年天风证券的营业收入、归母净利润分别为34.27亿元、3.07亿元，同比增速分别达到99.10%、120.44%。

　　2024年10月，天风证券召开干部大会，湖北宏泰集团党委书记、董事长曾鑫出席会议并讲话。集团党委副书记曾庆祝宣布湖北宏泰集团党委决定：庞介民出任天风证券党委书记。

　　个人履历显示，庞介民，研究生学历，博士学位。曾就职于中国人民银行北京分行、中国证监会机构监管部、北京市西城区金融服务办公室，曾担任北京金融 街投资（集团）公司副总经理，恒泰证券董事长，中国银河金融控股有限责任公司首席运营官，现任公司党委书记、董事长，兼任恒 泰证券董事。

　　刚掌舵天风证券几个月，庞介民就遇到考验。2024年天风证券的业绩再次走低。2024年天风证券实现营业收入27.00亿元，同比下降21.21%；归母净利润为-2970.91万元，同比下降109.67%。

　　奋战一年一年多，天风证券再次迎来丰收年，其预计2025年年度实现归母净利润为1.25亿元到1.85亿元。

　　2026年初，在一封致全体天风人的信中，董事长庞介民总结道，刚刚过去的2025年，是天风证券实现历史性转折的关键之年。天风证券成功完成40亿元定增，全面吹响“二次创业”的冲锋号角，核心业务板块协同发力，全年营收、利润总额同比显著增长，经营质效全面改善。

　　展望2026年，天风证券董事长庞介民指出，2026年，是天风证券迈向高质量发展的决胜之年。

　　2026年，天风证券要坚决完成两大战略转变：上半年彻底实现向“自主造血、规范治理、声誉修复”的内生发展转变；坚实推进“六新天风”建设，加速迈入高质量发展新阶段，全面打造管理规范、业绩优良、服务辐射能力强的新型券商。

　　2026年有四大硬仗等着天风人：一、要全面强化党建引领的中枢之战；二、要果断决胜自主融资与“新老划断”的破局之战；三、要一体打赢风险清收与经营转型攻坚战；四、要坚决打好系统治理与长效发展的持久战。

　　随着上述历史遗留风险告一段落，2026年天风证券又可以轻装上阵了。